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      公司合規與刑事合規業務的拓展(下)(第45期)
      發布:2018-09-06
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        主持人滑瑩:各位同仁,大家晚上好,我是今晚的主持人滑瑩。在這個秋月朗照丹桂飄香的季節,我們迎來了中南刑辯論壇第45期線上講座。感謝大家如期收聽。下面我介紹一下今晚的主講嘉賓以及今晚的點評嘉賓。今晚的主講嘉賓是廣東金橋百信律師事務所高級合伙人,原刑事部主任,華夏公司辯護聯盟實務顧問,西南政法大學刑事辯護研究中心研究員,也是該中心廣州研究基地的主任廖莘律師。講座主題是公司合規與刑事合規業務的拓展(下),主要就刑事合規的業務拓展、宣傳形式,合規法律服務的工作方案,以及開展刑事合規、法律服務實例的介紹等幾個方面與大家交流分享!

        今晚的點評嘉賓分別是翁京才博士和黃文濤律師。翁京才博士是北京大成福州律師事務所的合伙人,華夏公司辯護聯盟的副會長,福建江夏學院法學院的兼職教授,民盟福州市法制工作委員會副主任,中國法學會案例法學研究會理事,中華毒品犯罪辯護聯盟福建分部秘書長,大成刑辯學院詐騙犯罪研究中心研究員。

        黃文濤律師是北京雍文律師事務所主任,也是創始合伙人,中國政法大學法學碩士,法國巴黎第九大學博士,美國波士頓大學商業創新博士后,國家十三五重點研發計劃“公共安全風險防控與應急技術裝備”專題課題組成員,第六屆中國犯罪法學會理事,北京師范大學中國企業家犯罪預防研究中心研究員,北京朝陽區政治協商委員會理論與實踐研究會的會員。

        本期講座是華夏公司辯護聯盟的第45期講座。公司辯護聯盟自成立以來,以精準辦案、案例為王、以案治理、聯合經典為主要目標,專注公司涉嫌犯罪邊界辯護理論與實務研究,提供公司涉嫌犯罪辯護成功經典案例,推薦全國公司涉嫌犯罪辯護的優秀律師。以上是我們今晚的主講人以及與兩位點評嘉賓的一個簡單的介紹。我們的講座馬上就要開始了,請大家放下手頭的工作,認真聆聽中南刑辯論壇的講座,感謝您的支持!

      公司合規與刑事合規業務的拓展(下)


       主講人廖莘:各位同仁,大家晚上好。我是廣東金橋百信律師事務所高級合伙人廖莘律師。今天我們接著上一期的話題,談談公司合規與刑事合規業務拓展的有關問題。前面我們講到了關于公司合規的問題,在這里我想跟大家介紹一下我所了解的目前公司刑事合規業務拓展的情況以及個人的相關經歷、體會。

        關于公司刑事合規業務有關理論問題,我關注到我們華夏公司辯護聯盟的副會長鄧楚開律師,在今年4月22號的由北京尚權律師事務所和浙江大公律師事務所聯合主辦的2018年企業刑事風險防控高峰論壇上,就關于企業刑事風險防控的業務類型與瓶頸突破問題有個很精彩的發言,理論性很強也很全面。大家今天聽我講這些實務,結合鄧律師的理論概括,可能感觸會更深,會更有收獲。目前刑事合規業務應該是公司刑事法律風險防控的一個核心業務,是我們刑辯律師,尤其是從事公司犯罪辯護業務的律師,都有必要去拓展的一項新型刑事非訴業務。

      一、關于公司刑事合規業務拓展宣傳課件的主要內容

        說到刑事合規業務的拓展,我個人近兩年來特別關注了我們國內各地刑辯律師團隊,以及公司合規方面的有關研究人員所做的各種各樣的拓展宣傳課件,我也參加了很多國內同行就相關問題的交流活動。關于公司刑事合規業務的拓展,我認為首先拓展宣傳非常重要,因為許多客戶甚至律師對此業務不夠了解。拓展宣傳的課件應該怎樣做?這里給大家做個簡要的介紹,相信對大家下一步拓展刑事合規業務會有啟發。

      1、以2012-2016年中國企業家犯罪調查報告為主要內容

        第一類課件是以中國企業家犯罪報告為主要內容做的課件。北師大刑事科學研究院所做的2012年到2016年中國企業家犯罪調查報告,我認為對于律師拓展刑事合規業務是具有指導意義的。中國企業家犯罪報告的內容,有這幾塊非常值得我們大家關注:2016年比2012年企業家犯罪數量增長了300%,這兩年的增長可能還要更高,因為這兩年一抓就幾十上百人的經濟犯罪案件相當多。這份中國企業家犯罪報告當中,特別提到了幾個數據,這幾個數據對我們律師特別有啟發幫助。

        一是民營企業違法犯罪的排名榜。排了十個民企涉嫌犯罪的情況。其中第一個是缺乏誠信合同詐騙,這個是比例最高的;第二個是濫施暴力殺人傷人的;第三個是對抗國家機關妨礙社會管理秩序的;第四個是官商勾結行賄腐敗的;第五個是非法經營牟取暴利的;第六個是公私不分侵占挪用資金的;第七個是組織黑社會稱霸一方的;第八個是好大喜功弄虛作假的;第九個是貪心不足偷逃稅收的;第十個是資金短缺非法融資的。這十大民營企業的犯罪表現方式,對我們了解目前民營企業犯罪狀況以及我們應該給客戶提供哪些專項刑事合規法律服務方案提供了一個指引。

        二是國營企業主要罪名排行榜。在國營企業主要的涉嫌犯罪排行榜當中,第一個是受賄罪,第二個是貪污罪,第三個是挪用公款罪,第四個是巨額資產來源不明罪,第五個是私分國有資產罪,第六個是行賄罪,第七個是濫用職權罪,第八個是國有公司人員失職罪,第九個是各種詐騙罪,第10個是偷稅漏稅罪,第11個是非法經營罪,第12個是隱瞞境外存款罪,第13個是內幕交易罪,第14個是提供虛假財務報告罪,第15個是非法吸收公眾存款罪,第16個是玩忽職守罪,第17個是非法持有槍支罪,第18個是其它類。國企的主要罪名的排行是2012年到2016年的做的統計,這些統計的情況對刑辯律師來講,可以讓我們的客戶重視這個問題,這份排名也是一個很好的依據,是我們為國有企業準備刑事合規法律服務方案的一個參照系。

        三是跨國公司、上市公司的反腐敗反商業賄賂專項刑事合規業務。很有趣的是在這些宣傳課件當中都會介紹一個很著名的案例,就是葛蘭素史克制藥公司商業賄賂案。在中國企業家犯罪調查報告也有一個結論,認為中國已經成為了跨國公司商業賄賂的重災區,在2014年葛蘭素史克中國分公司因為向醫生和衛生局官員行賄以提高藥品銷量,被湖南省長沙市中級人民法院處以30億人民幣,也就是4.89億美金的罰款,另外還有四名中國高管被判刑。這個典型案例使跨國公司在中國投資必須注意公司刑事合規的問題。根據這個案例以及近兩三年來的實際情況,已經有很多企業尤其是上市公司已經把反腐敗與反商業賄賂提高到一個很重要的議事日程上來,其實葛蘭素史克公司案件中涉及的相關的外籍人員應該也有人構成犯罪的,但是最后并沒有追究他們的刑事責任,據說其中有控辯交易,實際上應該追究的刑事責任是顯而易見的。在這種情況下,這些典型案例讓跨國公司特別是我們中國的上市公司的高管們出了一身冷汗。因為跨國公司、上市公司的高管作為職業經理人,要求他們為公司經營活動承擔刑事法律責任,這種刑事風險沒有一個高管會愿意去承擔,這也就為我們刑事合規業務中的反腐敗反商業賄賂專項業務的拓展提供了一個機會。

        關于刑事合規拓展的宣傳課件,我看到最多的就是以這份中國企業家調查報告為主要內容并結合大量案例的宣傳課件。因為這樣的課件既有詳細的數據,也有很觸目驚心的案例,是能夠觸動到我們相關的客戶的相關需求的。

      2、以企業刑事風險診斷、評估與防控為主要內容

        第二類課件是刑辯律師在自己從事刑事辯護業務當中所探索出來的對企業的刑事法律風險進行診斷、評估、防控的方法為主要內容的一些宣傳課件。就這些課件而言,都是我們自己工作實踐當中的總結,也是以案例為基礎,通常宣傳推廣的對象是我們自己的原有的客戶群體,所以相對來講當事人的接受程度會比較高。

      3、以企業反商業賄賂(反腐?。橹饕獌热?/span>

        第三類課件是專項法律服務課件。我們針對刑事法律風險的調查、刑事法律風險的評估、刑事法律風險的診斷以及刑事法律風險的防控等等,可以分割成不同的專項,這種宣傳課件也有其特點。比如有的是以案件為核心來做相關的宣傳課件,讓當事人認識到刑事合規業務的重要性和必要性;也有的是以拓展潛在客戶為目的的,例如國外的企業來到我們大陸投資的時候,要求我們這邊的律師作刑事風險有關的專題調查和評估報告,以及我們的企業要到其他國家去投資,委托我們律師去對所在國的刑事法律風險進行調查,當企業委托我們向境外去做相關的調查報告的時候,我們是把它當做一個非訴代理業務處理,我們律師是計時收費的,并根據所在國律師收費的實際情況向當事人報價,那么我們其實收取的只是一個代理費用,刑事合規的內容實際上是所在國律師提供的相關法律意見。

        我們有不少的刑事律師在做這塊業務的時候,主要針對自己原有的客戶群體進行營銷拓展。比如在我們的央企民企要走出去,或者是一些外國大的企業走進來投資,適時進行營銷拓展。此外,有的大型律師事務所上市公司的客戶相對比較多,就以專項的企業反腐敗反商業賄賂為主要內容的做宣傳課件,這是針對上市公司的特點所做的宣傳課件。這幾類課件的內容大同小異,我們做刑事合規業務要認準一個目標,即要立足于現有的客戶進行宣傳,在現有客戶業務當中找增量,這既是對潛在業務的拓展,也是對客戶的一種負責任的態度。刑事合規業務顯而易見是一個雙贏的業務,律師賺取的是律師費,發揮的是自己的專業技能,而公司得到的是一個安全的保障,有事先預警的安全防范措施,能夠利益最大化,這個是雙贏的事情,值得拓展。

        我們做刑事合規業務要從哪里入手?我個人認為律師開展企業刑事合規業務,要做到面面俱到全面刑事合規在目前是不現實的,我們可以做專項的刑事合規業務,這種業務的切入口,可以是某一個涉嫌罪名開展,可以階段性的如調查、評估、診斷、防控開展,也可以反腐敗反商業賄賂角度進行。其次,針對民營企業、國營企業以及上市公司的不同特點,我們可以根據不同客戶的需要設計出不同的專項法律服務方案。比如現在P2P平臺頻頻爆雷,這些公司有沒有必要做刑事合規?顯然非常有必要。我個人覺得除非高管確實是想集資詐騙,想非法吸收公眾存款,否則P2P平臺的刑事法律風險顯而易見。公司愿不愿意做刑事合規,可能就是評估它主觀上有無犯罪故意的照妖鏡或者試金石。

      4、以企業經營、管理、財務(融資)法律風險防控為主要內容

        除了上述三類宣傳課件外,我在參加首席合規官的培訓當中,發現我國合規方面的專家樊光中老師,他就是參與國家標準《合規管理體系 指南》制定的專家之一,他就公司風險源的識別問題,提出八項權力識別模型,我覺得這也是一個很好的刑事合規業務切入點。樊老師認為,一切不合規行為都是公司的這八項權力引發的。這八項權力包括:第一,審核、審批權;第二,市場服務與銷售權;第三,人事權;第四,采購權;第五,放行權;第六,計量權;第七,財務資金權;第八,擁有關鍵信息的權力。他認為公司這八大權力,可能產生公司內部腐敗的四種類型。包括:第一,利用在人事采購、分包租賃、資金支付過程中行使審核權力產生的審批式腐??;第二,是以業務技能、業務技巧等盈利方式牟利的業務技術型的腐??;第三,以職務要挾為特征的吃拿卡要式的腐??;第四,秘密泄露公司內部關鍵商業信息牟利的信息交換式的腐敗。

        我個人認為樊老師提出的這八大權力識別模型,從首席合規官的角度,或者企公司的合規團隊來講,從這八項權力入手去完善一個企業的合規管理體系具有非常重要的指導意義。轉化到我們公司刑事合規業務,結合我個人的體會,認為可以設計出以下內容的刑事合規拓展課件:第一,公司經營方面的刑事法律風險的防控業務;第二,公司管理方面涉及到的刑事法律風險防控業務,包括公司的、高管的和員工的刑事法律風險防控;第三,公司財務融資方面的法律風險防控。以這三個方面的法律風險防控為主要內容所做的刑事合規業務拓展的課件,可能對于公司來講會更有針對性,它會更清晰的把一個公司的行為邊界劃好。比如公司僅僅針對財務法律風險需要進行調查評估防控時,不涉及公司其他方面的利益團體,可能公司客戶更容易接受。

        此外,我們發現很多的律師會把代理公司提出刑事控告作為一個重要的刑事非訴業務來做,我認為這些都可以包含在刑事合規業務的范圍內進行拓展,有刑事控告需求的公司,就有公司刑事合規的必要。對于公司經營中的刑事法律風險,完善公司刑事合規,更有必要性。剛才提到樊光中老師提出的公司八項權力,是針對公司合規而言,以這八項權力為切入點去完善公司的合規管理體系,工作量是巨大的,花費時間也比較多。所以我一直認為,公司合規業務我們執業律師可以作為法律顧問介入,但是不適宜作為一個主導性的角色介入,因為那會耗費非常多的時間精力。同時公司合規管理體系建立了以后,存在一個監控與調整優化的問題,這并不是一個普通的律師團隊所能為的。

      二、關于公司刑事合規法律服務的工作方案

        今天晚上要跟大家聊的第二個內容是關于公司刑事合規法律服務的工作方案問題。刑事法律合規業務的工作方案如果要細化的話,任何一個罪名的合規審查,或者是合規的要求,都會是一個小時都不能聊完的課題。但是我覺得公司刑事合規業務的工作方案有一個共同性,這共同性包括在這幾個方面:

      1、公司刑事法律風險調查工作方案(全面調查或者專項調查)

        這個刑事法律風險的調查包括兩個層次,一個層次是做全面調查,第二個層次是做專項調查。比如就公司經營方面的刑事法律風險做全面調查行不行?顯然是可以的。但是就公司全面的刑事法律風險進行調查行不行?我覺得一般的律師團隊就很難勝任。所以我認為刑事法律風險的調查,其實更多的應該以專項調查為原則。因為在進行專項調查的時候,你會發現工作的重點要點就很快凸顯出來了。比如,我就某一個公司是否存在職務侵占問題作專項調查,就公司的財務融資是否存在著非法集資或者非法吸收公眾存款的問題進行一個專項調查,那做起來那就簡單明了得多,而且工作量也是可以預期的。所以我個人還是不主張全面調查或一般性的調查,應該以專項刑事合規調查為常態。

      2、公司刑事法律風險評估與診斷方案(全面評估與專項評估)

        調查完以后,或者調查的目的,還要做的是刑事風險評估與診斷。這個評估與診斷的工作方案,其實就是我們對調查得來的資料進行研討、作出結論的一個階段。很多時候,當事人會要求將調查與評估診斷放到一起去做,但也有不少當事人會讓律師將幾個階段分開做,并根據情況決定要不要進行下一步的工作。

        我們在做公司刑事合規業務的過程當中,其實每個階段都可以給客戶一個很明確的交待。因為我們工作完成以后都會產生一個工作成果,在調查完后所形成的調查報告就是一個很好的成果,尤其是我們公司涉及到涉嫌相關的刑事犯罪的時候,公司的刑事合規調查,也是在為公司進行調查取證和固定證據。我近年來很多的經濟刑事案件都會跟這些刑事合規業務相關聯。我們要了解公司情況,如果只是泛泛的就某些涉案問題調查而調查,這時候你不但浪費了自己很寶貴的時間精力,也可能浪費了客戶彌補和完善自己內部管理的一個重要機會。我們做了這么一個刑事合規專項服務,既合法合規,又固定了相關的案件的證據材料,這些證據材料通常都是書證、物證和電子數據證據,基本上不存在刑事法律風險。

      3、公司刑事法律風險防控工作方案(全面防控與專項防控)

        要給公司做刑事合規,就要做相關的制度設計、培訓、防范與控制的問題。那么這些工作方案也跟剛才上面所提到的一樣,就專項刑事法律風險提出專項的防控措施。這個本身就是公司刑事合規最基本的目的。

        公司刑事合規業務的這個三個層面,是公司刑事合規業務的最重要的核心內容。針對不同的罪名,針對不同的業務領域,針對不同的公司層面,針對不同的權力行使,要做的工作方案其實是很清晰的。通常一個有公司管理經驗的律師,在客戶明確了要做哪方面刑事合規的時候,應該能隨手寫出十幾二十條以上的調查提綱,讓客戶去做資料準備,讓律師團隊開展相關工作。

      4、關于公司刑事合規業務的工作方案我們應該注意哪些問題?在實踐中我認為應該注意的問題包括以下幾個:

        (1)規范執業的問題。其中包括:委托代理合同,有合同才能去做,這是律師執業規范的前提,也是律師執業的基本法律風險防控。其次,委托合同中一定要有保密協議條款。這里涉及到律師的執業道德以及我們通過調查所掌握的公司有關材料應該如何對待的問題。我認為律師首先有保密的義務,我們的執業工作全部要有很明確的工作記錄,包括我們與客戶交接有關資料、法律文件,跟當事人的談話筆錄、接待筆錄、調查筆錄,工作時間、成果的確認,等等。你跟人家做刑事合規,如果你自己不規范執業的話,那就會鬧笑話,也可能產生律師的法律風險,甚至刑事法律風險。

        (2)工作過程與成果可視化的問題。我們做的刑事合規業務,是律師非訴工作的一個新業務,這個業務對于很多的企業家、職業經理人或是普通大眾來講,都是陌生的,大家對此在認識上是有偏差的或者有欠缺的。那么這個時候更需要我們把這個工作的過程和成果可視化。比如詳細記錄每天的工作,這是過程的可視化;工作成果的展示就是結果的可視化,盡可能將業務工作細化,具有可視性,當我們把業務的流程細化了以后,就會發現工作資料的全面完整和過程的清晰明了,工作成果的價值也就體現出來了,也能夠讓客戶覺得物有所值。

        (3)保密條款的問題。開展高速刑事合規業務,尤其是對公司進行刑事法律風險調查、風險評估與診斷,我們要取信于客戶,這個保密條款的設定是非常重要的。我們的工作既要符合法律規定,也要遵守執業倫理道德,還要取信于當事人,所以在這個情況下,我們一定要制定保密協議,明確保密義務,這既是對客戶及律師自己的保護,同時也解除了客戶擔心公司秘密被泄露的心結。

        (4)客戶的確認問題。我們在開展工作的過程中,所有的工作包括工作時間、工作內容、工作成果,都有必要給客戶做個確認。既然接了公司刑事合規業務,公司是把整個企業的安全保障交到我們手里,我們要打起十二分精神負起責任,我們的工作過程與工作成果應該得到客戶的充分肯定和確認,這樣可以避免客戶的誤解,產生不必要的矛盾與糾紛。

        (5)律師風險防范問題??傮w來說,我認為律師給公司做刑事合規業務,法律風險是不大的。很多人認為刑事辯護律師做刑事調查取證風險極大,因為有刑法第306條、307條約束著。但是客觀的說,如果你是個資深刑事律師,如果你有豐富的刑辯實戰經驗的話,你會發現刑事法律風險其實不大。只要我們規范執業,在書證、物證、電子數據證據等證據的固定、提取方面都不會有風險,刑事案件只是在言詞證據方面風險比較大,有必要特別注意。我們做刑事合規業務的法律風險在哪里呢?我個人覺得第一條就是要正視問題,嚴格遵守法律,而不是去幫客戶掩蓋問題,做小動作,這點非常重要。律師的調查報告一定要實事求是,這份報告是給客戶的,一定要如實的客觀的反映問題和情況。如果律師在這個報告中刻意幫客戶去掩飾問題,在調查取證時故意隱匿、毀滅證據材料,那顯然是有刑事法律風險的。一定要避免借開展刑事合規業務來掩飾客戶涉嫌犯罪的行為,或者是參與、教唆客戶制造假證偽證,妨礙司法。因此建議還是以專項的服務、專項的調查、專項的評估、專項的防控作為工作方案,這樣做起來會更具體,責任也會更明確,刑事法律風險更加小一些。

      三、個人開展公司刑事合規法律服務實例介紹

        我以自己今年開展公司刑事合規法律服務的兩個實例給大家做一些介紹。但是這兩個刑事合規專項業務不是通過宣傳推廣來的,都是在接受公司人員涉嫌犯罪辯護委托過程中拓展取得!

        一個案件是某上市公司高管涉嫌犯罪被刑事拘留了,我在向公司董事長、總經理等開會溝通,匯報、討論案情時,我提出了上市公司高管應當注意防范刑事法律風險,不應當犯因為開展公司業務而觸犯刑律的低級錯誤,吸引了他們關心自己刑事法律風險的注意力,成功打動他們,在會后的一個月以內,應客戶要求接連做了公司經營專項刑事法律風險調查、公司經營專項刑事法律風險診斷與評估、公司高管專項刑事法律風險防控與培訓三個刑事合規項目,律師費分別為10萬----30萬之間,結果皆大歡喜,得到了公司管理層的高度肯定。

        最近一個案例是這樣的情況,當時與這個公司的法務總監和高管一起洽談時,我們團隊的方案因為涉及到刑事合規業務,我們報價也比較高,公司方面當時不以為然,沒有談妥。但是過了三個月,公司方面又來找我,因為不幸被我言中,該公司突然被刑事立案,偵查機關不斷的抓人,公司被指控涉及多個罪名,整個公司管理層人心惶惶。在這種情況下,我們一方面接受了公司相關刑事案件的委托,另一方面公司刑事合規業務也洽談的很順利??蛻糁鲃訄髢r七位數的律師費讓我們團隊來參與該公司合規業務特別是刑事合規的完善工作。

        我個人的體會,開展公司刑事合規業務,還應當注意以下事項:

      1、委托合同的冾談與簽訂

        在委托合同的洽談與簽訂時,我們一定要明確律師的具體工作內容和范圍。如果我們僅僅做如公司經營方面的刑事法律風險的評估,那么公司其他方面的刑事法律風險就不是我們的工作內容,合同條款一定要細化,合同義務一定要明確,避免法律風險與爭議。因為如果公司要做全面的法律風險的刑事合規,我們時間花費更多得多,律師費用也要更高得多。

      2、律師工作團隊的組建

        我簽訂這類委托合同通常都是以律師團隊的名義來簽訂,因為這里涉及到律師收費的問題,公司刑事合規業務收費比較高,我們通常都以工作小時來取費,我通常采取團隊取費的方式,明確團隊人數和預計工作時間,統一標準計費,內部分配則差別化。另外律師團隊應當考慮吸收不同的相關專業的律師共同參與,比如有公司管理專長、財務專長的律師,相對公司的刑事合規業務做得會更到位一些。

      3、關于工作方案

        我通常沒有書面的工作方案給到客戶,但是我會在委托合同我們乙方的義務當中,詳細列明我們的工作范圍,我們會做哪些工作,要怎么做。把工作方案的要點通過刑事非訴專項委托合同體現出來,這樣也能更好地避免發生爭議或者糾紛。

        我上面講到的第一個案例很典型,其實很多時候我覺得這個也是律師跟客戶之間的緣分。我們在處理每一個經濟刑事案件的時候,一定要要充分地了解客戶。在與客戶的溝通交往當中,尤其跟公司的高管溝通交往當中,第一要注意發現問題,第二發現問題后要懂得推薦自己。就像我上面說的那個案例,一個上市公司的高管犯了不該犯的低級錯誤被抓進去,這對上市公司的其他高管敲響一個警鐘,原來他們完全沒有刑事法律風險防控的概念,但這個時候就有需求了。我把這個問題跟公司的董事長、執行總裁等等高管指出后,他們重視了,就主動委托做公司有關經營刑事風險的調查、評估和公司高管的刑事風險防控,一個接一個的專項刑事非訴法律服務,自然而然的拓展成功。而且在此過程中雙方都很開心的,我們覺得真正幫助到了客戶,律師的價值體現最大化,因此我們很開心;作為客戶來講,因為我們律師的專業,他們得到很大的啟發和幫助,避免了刑事法律風險,也很高興,顯然這是一個雙贏的局面。

        鄧楚開律師在今年4月份的那次發言中,認為刑事非訴業務有一個瓶頸,他為突破這個瓶頸提出了相關的方法,我覺得都挺好。我個人感覺,我們律師這個行業對客戶來說還是有點神秘性,但在公司刑事合規業務中,我們要把這個神秘性打破,讓客戶了解這種法律服務,這樣客戶在遇到需要時才很容易選擇要做。所以上升期的公司要規范經營肯定是需要刑事合規的,特別是經營性企業,現在經營風險巨大的情況下更有這個需求,因此我認為公司刑事合規這項業務的市場前景還是巨大的。我感覺要做好這公司刑事合規業務的拓展,國家標準《公司合規體系指南》在今年8月1日正式實施就是一個很好的契機,從這個角度出發,我們律師去拓展現有公司客戶的需求,這可能是值得拓展的一個最重要的方向。當然現在的律師營銷方法多種多樣,還有很多渠道可以拓展這個業務,我對公司刑事合規業務的拓展充滿信心。

        今天與大家的交流就到這里,謝謝大家,也歡迎大家批評指正。

          (以上為華夏公司辯護聯盟企業家刑事風險防控課題組線上講座(總第45期)廖莘律師主講部分文字版)


       點評人翁京才:大家好!我是翁京才律師!今天廖律師給我們帶來了精彩、實在、對我們所有實務操作律師來說特別期待的內容。上一次講座結束的時候我就說了,我相信也期待廖律師能夠為我們帶來精彩的分享,今天廖律師果然不負眾望。廖律師今晚跟我們分享了刑事合規業務的拓展。他先從律師宣講的課件的內容出發。廖律師把課件內容劃分為三大方面:一是中國企業家犯罪調查報告;二是刑事風險診斷評估防控;三是企業經營與刑事風險等內容。從這三個方面的企業刑事風險防控課件對企業合規業務拓展宣傳的課件內容進行了一個豐富的填充。同時,廖律師還從刑事合規法律服務的工作方案,包括全面調查與專項調查,全面評估與專項評估,全面防控與專項防控等方面。告訴我們如何在刑事合規法律服務的工作里設計一個比較好的方案,并且注意我們律師的刑事法律風險,自身風險的預防。最后,廖律師跟我們分享了他的團隊在企業合規刑事法律服務當中的真實案例,告訴我們從委托合同開始,到團隊的組建以及工作方案的形成,工作成果的展示,應該如何進行操作,給我們的一個實實在在的范例展示!
      在公司合規業務方面,這兩年我也做了不少這方面的業務,但是在規模上和一些細節上,我認為我都應該跟廖律師繼續好好學習。比如說廖律師對合規業務里關于全面調查方面的認識以及收費方面的處理,這個是我覺得很多人都需要進一步加強的東西。因為,我認為我們許多律師應該說已經有意無意的在做著這一塊的業務,只是未必意識到這就是企業合規業務當中的某一種或者某一類,但是,客觀上的確是在做這個業務??墒?,我們很多的律師在做這個業務的時候,由于還沒有意識到這是一個企業合規業務,因此,可能還是用傳統的方式去處理這些問題。那么廖律師這一個講座就讓我們看到了一種范例,我們可以從這種范例當中進行一種復制、改良,然后跟自己所在的地方結合、跟自己的團隊業務結合、跟個人的能力結合,從而為我們的客戶提供一個力所能及又相對優質的接地氣的法律服務。因此,廖律師的這個講座對我來說一是開拓了視野;二是增進了我個人對繼續做這一塊業務的信心。今晚,我把我個人在做這一塊業務的過程中的一點個人體會也跟大家分享一下。

        第一,關于律師的風險防控。我認為在這一類業務當中,除非委托企業是特別有風險意識的企業。否則,大多他們已經在病態當中,或者說面臨基本要案發的狀態了。因此,這個時候他來和我們律師溝通,他的目的性是很強的。

        上個月,我帶著團隊四個律師一起接待了一個500強企業,這個企業的代表是他們的副總,他跟我們提出要如保護他們的商業秘密,同時在保護商業秘密的時候,要達到一些他認為應該達到的要求,并且要把這些要求寫進合同。我在聽完他的陳述以后,就覺得對我們律師來說,這是一個不可能完成的任務。因為,這家企業涉及的是員工把企業重要的商業信息拿出去不當使用,而對企業來說,如果商業秘密泄露,企業的股票可能要大跌,企業原有的大量客戶可能會退出去,然后,競爭對手也可能濫用這些商業秘密,所以,他就對我們提了很高的要求。

        我聽完以后把這個企業所涉及的刑事問題跟這位副總進行了法律分析,分析完以后我比較委婉地告訴他,這個業務我們需要考慮。等他離開以后,我才找了一個理由告訴他我們不介入這個事情。因為一旦這些要求寫進了委托合同,我們要履行相應的保密協議和合同里面的約定,我覺得會有很多不可控因素,如果我們律師不能完成工作,客戶的體驗是很差的,同時,會給我們帶來一些負面的影響,因此,我建議我們律師同行將來做這一類業務,在洽談合同的時候,應該要向廖律師一樣有非常高的風險防范意識,在合同里面把這些內容明確,同時我也認為如果達不到他們的要求,我們應該知難而退。

        第二,關于收費問題。廖律師的團隊比較優秀,他可以收到七位數,我目前做這一塊的業務都維持在六位數。對于客戶,我進行甄別,然后,通常是實力雄厚的公司,我可能收費高一些,實力稍差一點的,我可能收費低一些。但是,我會自己評估,我要投入多少工作時間,整個團隊將在這個事情里面耗費多大的精力、時間,以此來進行這種費用與成本的計算。在費用問題上,我個人認為如果我們的團隊未必能夠提供到像廖律師團隊這么優質的服務,或者說更為寬廣的服務的話,那么這個收費應該適可而止。所以,有一部分地方規定刑事辯護與代理的費用與地方經濟有一定的比例,我覺得是很科學也很合理的。因為,一旦我們進行了過高的收費,或者對方愿意提供過高的費用,那么,可能委托人的要求也是很高的。

        在費用面前,作為團隊的操盤人或領銜者一定要有一定的自控能力。清楚哪些底線是不能突破的,否則,一旦超越了底線,就很可能出現道德危機,從而有可能出現律師的執業風險,甚至是刑事風險。所以,收費上我認為應該跟團隊能夠提供的服務相掛鉤,跟地方經濟發展水平相掛鉤,提倡適度收費。

       第三,要明確企業想要達到的目標,同時通過我們的勞動把目標以可視化的方式展示。就是在可以展示的時候讓委托人知道我們做了什么,也讓委托人明白我們為什么收這些費用。關于可視化展示,我今天上午特地跟一個專做民商事案件的律師朋友溝通這個問題。這個朋友跟我說,他在這一塊做得非常好,以至于很多案件結束以后,當委托人看到他做的可視化材料,知道他做了哪些事情以后,自覺提出增補律師費,給他補了很多的律師費。我覺得這就是我們律師的價值,當我們的工作通過可視化方式得到委托人的認可,同時又帶來經濟上的收入,這是一個雙贏的事情。

        在做企業法律風險防控的時候,我們先了解公司目標,再定位團隊的服務能力,同時評估在確保我們律師安全的情況下,能否達到這些目標,最后才開始實際運營操作。在這過程中我們會碰到很多問題,我特別提倡我們律師要學會借力,我們既應該借人也應該借專業。因為,在企業管理過程當中,各行各業有一些很不一樣的東西,雖然說它有共性,但是我們這種服務很多時候還是具有差異性的個性化的服務。因此,我們作為律師,可能對這個行業沒有那么熟悉。我通常的做法就是如果對這個行業不熟悉的話,我會想方設法通過我自己的圈子,找到對這個行業特別熟悉的人,跟他先聊一聊,讓他告訴我這個行業的運行規則,也讓他告訴我如果這個行業會出問題被鉆空子的話,應該出現在哪些方面。通過借人,你對這個不熟悉的專業,有其他人給你彌補,補上你專業的缺漏。另外,當我們提供服務的時候,要用可視化的服務實現企業需要的目標,那么在可視化的服務里,就會出現很多專業化的問題,這個時候我們也是沒有辦法解決的,也要通過相關專業人士來替我們解決。

        第四,要考慮客戶體驗的問題。我們在服務過程當中要尊重客戶,尤其當企業成為被害人的時候。當然,很多時候是企業的高管或員工成為犯罪人,但也有企業的高管是犯罪人,同時企業又是被害者的。我舉一個簡單的例子,比如銀行,銀行作為國有企業也好或者民營企業也好,有幾類犯罪雖然是員工犯罪,但是最后企業可能要成為被害人,例如騙貸,有可能企業將來要受到銀監局等主管部門的處罰。因此,在做這一類業務的時候,我們要尊重他們,同時要考慮如何能夠實現多方利益最大化。那么,當我們把這樣的一份調查報告交出去的時候,也就是我們給這些聘請我們的企業有一個更好的客戶體驗的時候。

      以上是我的一點個人看法,談不上點評!感謝各位群友的收聽!謝謝大家!

      (以上為華夏公司辯護聯盟企業家刑事風險防控課題組線上講座(總第45期)翁京才律師點評部分文字版) 



       點評人黃文濤:企業風險防控實際上包含了很多內容。

        第一,要根據企業的需要進行選擇,由于律師的精力有限,不可能做到面面俱到,必須要根據企業的要求,從最迫切的風險入手。要確定是刑事風險,還是管理風險。

        第二,企業的刑事風險是比較容易評估的,但管理風險是隱藏的。它需要真正去調查研究才能找出管理上的風險,而且說服管理者接受這種管理上的風險是比較難的。

        第三,風險評估報告來源于數據的分析,而不僅僅是法條。因為法條誰都可以翻看,但是數據的獲取需要掌握最基本的定量和定性的研究方法,而且要客觀嚴謹,這樣才能保證所得出的分析結果是客觀真實的。對于風險評估報告,其實有一定的格式,首先是基本情況,第二是收集材料的情況,第三材料分析,第四提出具體的風險所在處,第五提出具體的解決方案。那么律師在進行企業風險防控的過程中,必然要找出適合本企業的方法,不同的企業或不同的行業都會有不同的解決方法。

        如何去拓展業務,我想其實最簡單最直接的方法就是剛才我所說的,針對企業所面臨的最迫切的風險入手。比如企業剛剛遇上了刑事侵害,那就是刑事風險最迫切;如果這個企業從來沒有遇到過刑事風險,但是管理上一塌糊涂,那么就應該從管理的風險入手,總之企業風險防控是一個綜合的業務,需要掌握各方面的知識,不能用其中一種或幾種的方法解決,它肯定是多種方法的雜糅,共同來解決的,好吧,我就點評這么多,謝謝。

      (以上為華夏公司辯護聯盟企業家刑事風險防控課題組線上講座(總第45期)黃文濤律師點評部分文字版)





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